三个任务每一步由谁决策附公开来源链接
查看三个任务的处理过程。每个任务都展示请求、说明未能核查内容的回答，以及负责决策的人。
01 / 03研究与尽调
核对数字，
明确列出不一致之处。
工作流范围
重复性工作
分析人员逐项手工对照财务报表核查演示材料。差异，或仅在一份文档中出现的数字，容易遗漏。
要纳入哪些资料
- 投资者演示材料
- 经审计财务报表
- 您的检查模板
需要配置什么
只读工作流，在两份文档中查找每个数字，按原文比较，列出一致、差异及仅在一份中出现的数字。数值来自文档，而非模型生成。
交付项、决策与验收
交付项
逐项数字比较，附页码引用及简短差异说明。
由您决策的环节
分析人员判断差异是否重要及如何处理。助手不改写数值，也不修正任何一份文档。
如何验收
将每个数字追溯到来源页，逐项核查，并记录审核人员修改及核查时间。
02 / 03合规准备
核对表述，
由审核人员作出决定。
工作流范围
重复性工作
客户邮件与进展通报交给合规审核人员，逐句对照机构的措辞规则，通常涉及长清单。
要纳入哪些资料
- 客户草稿
- 获批措辞清单
- 审核检查表
需要配置什么
逐句对照自有措辞清单，标出未列入的表述，说明清单未覆盖的内容。规则由您的清单确定，助手按原文执行。
交付项、决策与验收
交付项
标出问题措辞的草稿，以及供审核人员查看的简短清单。
由您决策的环节
合规审核人员决定哪些内容可发送。助手不批准任何内容，也不自行修改措辞。
如何验收
逐一对照清单核查标记措辞，确认清单缺失项已交给审核人员，并记录其修改。
03 / 03权限受控的知识库
找到答案，
明确说明来源间的分歧。
工作流范围
重复性工作
流程分散在不同文档和版本中。两份文档门槛不同时，员工会询问同事或猜测。
要纳入哪些资料
- 获批流程
- 政策资料库
- 版本历史
需要配置什么
回答仅依据您的获批资料库。引用各来源的原文，并注明章节与日期；文档不一致或无法判断适用哪份时，会明确说明。
交付项、决策与验收
交付项
回答附来源；文档不一致时，并列展示。
由您决策的环节
政策负责人确认适用文档并修正不一致。助手不替您选择。
如何验收
打开每处引用章节，确认冲突已交政策负责人处理，并检查回答仅引用获批文档。
从您现有的
系统开始。
首个工作流围绕文档管理、政策资料库及案件系统的授权导出数据确定范围。原生连接器、回写和生产系统集成需另行约定，并非默认即用功能。
这些任务的
参考来源。
这些来源为工作流设计、责任分工和验收问题提供参考。具体要求以适用法律、您的流程及职业规范为准，每次部署都与您的团队共同约定并检查。
- FINRA：监管通知 24-09
监管指引：提醒机构使用生成式 AI 时，既有规则仍然适用。
- FINRA 规则 2210：公众沟通
规则：公众沟通内容标准，由机构审核人员执行。
- FINRA 规则 3110：监督
规则：要求具备书面流程的监督体系，最终责任由机构承担。
- 美国联邦储备委员会与货币监理署：模型风险管理监管指引（SR 11-7）
监管指引：银行使用模型时的文档、验证及独立质疑要求。
- NIST：AI 风险管理框架
自愿采用的框架，说明组织如何治理并管理 AI 系统风险。