Tarqoq hujjatlardan
asoslangan tekshiruvgacha.
Moslashtirilgan ish jarayoni moliya jamoasiga raqamlarni tekshirish, mijozga yuboriladigan matnni ko‘rib chiqish va amaldagi tartibni topishda qanday yordam berishi mumkinligini ko‘ring: manbalar beriladi, qarorlarni tekshiruvchilar qabul qiladi.
Uchta vazifaHar bir bosqichda kim qaror chiqaradiE’lon qilingan manbalarga havolalar
Uchta vazifani kuzating. Har birida so‘rov, nimalarni tekshira olmaganini aytadigan javob va qaror egasi ko‘rsatiladi.
- 01 / Izlanish va kompleks tekshiruvRaqamlarni tekshiring.
Mos kelmaganlarini ko‘rsating.Taqdimotni auditdan o‘tgan hisobotlar bilan taqqoslang; har bir farq va yetishmovchilik ochiq qolsin. - 02 / Muvofiqlik tekshiruviga tayyorgarlikMatnni tekshiring.
Qarorni tekshiruvchi chiqaradi.Mijozga yuboriladigan matn loyihasini tasdiqlangan ifodalar ro‘yxatingiz bilan solishtiring va tekshiruvchi ko‘rib chiqishi kerak bo‘lgan qismlarni belgilang. - 03 / Nazoratdagi bilimlarJavobni toping.
Manbalar zid bo‘lsa, ayting.Tartib haqidagi savolga tasdiqlangan hujjatlardan javob bering; ikki hujjat zid bo‘lsa, ikkala mazmunni ko‘rsating.
01 / 03Izlanish va kompleks tekshiruv
Raqamlarni tekshiring.
Mos kelmaganlarini ko‘rsating.
Jarayon doirasi
Takroriy ish
Tahlilchilar taqdimotdagi raqamlarni hisobotlar bilan qo‘lda birma-bir solishtiradi. Farq yoki faqat bitta hujjatda bor raqam oson ko‘zdan qochadi.
Ish doirasini belgilash uchun ma’lumotlar
- Investor taqdimoti
- Auditdan o‘tgan hisobotlar
- Tekshirish shabloningiz
Nimalarni sozlaymiz
Manba ma’lumotlarini o‘zgartirmaydigan bu ish jarayoni har bir raqamni ikkala hujjatdan topadi, ularni qanday yozilgan bo‘lsa, shunday taqqoslaydi va mos kelgan, farq qilgan hamda faqat bitta hujjatda bor raqamlarni sanab beradi. Raqamlar modeldan emas, hujjatlardan olinadi.
Topshiriladigan natija, qaror va qabul
Topshiriladigan natija
Har bir raqam bo‘yicha sahifa havolalari ko‘rsatilgan taqqoslash va farqlar haqida qisqa qayd.
Siz qaror qiladigan bosqich
Farq muhim yoki yo‘qligini va unga qanday chora ko‘rishni tahlilchi hal qiladi. Yordamchi raqamni boshqacha yozmaydi va hech bir hujjatni tuzatmaydi.
Qanday qabul qilamiz
Har bir raqamni sahifasigacha kuzating, barchasini hisobga oling va tekshiruvchi tuzatishlarini tekshirish vaqti bilan qayd eting.
02 / 03Muvofiqlik tekshiruviga tayyorgarlik
Matnni tekshiring.
Qarorni tekshiruvchi chiqaradi.
Jarayon doirasi
Takroriy ish
Mijozlarga yuboriladigan xatlar va yangiliklar muvofiqlik tekshiruvchisiga beriladi; u har bir jumlani firmaning ifodalash qoidalari bilan solishtiradi, ko‘pincha bu qoidalar uzun ro‘yxatda bo‘ladi.
Ish doirasini belgilash uchun ma’lumotlar
- Mijozga yuboriladigan matn loyihasi
- Tasdiqlangan ifodalar ro‘yxati
- Tekshiruv ro‘yxati
Nimalarni sozlaymiz
Bu ish jarayoni har bir jumlani o‘z ifodalar ro‘yxatingiz bilan solishtiradi, unda yo‘q iboralarni belgilaydi va ro‘yxat qamramagan holatlarni ko‘rsatadi. Qoidalarni ro‘yxatingiz belgilaydi; yordamchi ularni qanday yozilgan bo‘lsa, shunday qo‘llaydi.
Topshiriladigan natija, qaror va qabul
Topshiriladigan natija
Iboralari belgilangan hujjat loyihasi va tekshiruvchi uchun qisqa ro‘yxat.
Siz qaror qiladigan bosqich
Nimani yuborishni muvofiqlik tekshiruvchisi hal qiladi. Yordamchi hech narsani tasdiqlamaydi va matnni o‘zi o‘zgartirmaydi.
Qanday qabul qilamiz
Har bir belgilangan iborani ro‘yxat bilan solishtiring, ro‘yxatdagi bo‘shliqlar tekshiruvchiga yetganini tasdiqlang va tekshiruvchining tahrirlarini qayd eting.
03 / 03Nazoratdagi bilimlar
Javobni toping.
Manbalar zid bo‘lsa, ayting.
Jarayon doirasi
Takroriy ish
Tartiblar turli hujjat va versiyalarda. Ikki hujjatda chegaralar farq qilsa, xodim hamkasbdan so‘raydi yoki taxmin qiladi.
Ish doirasini belgilash uchun ma’lumotlar
- Tasdiqlangan tartiblar
- Siyosatlar kutubxonasi
- Versiya tarixi
Nimalarni sozlaymiz
Faqat tasdiqlangan kutubxonangiz bilan ishlaydigan javob jarayoni. Har bir manbani bo‘limi va sanasi bilan keltiradi; hujjatlar zid bo‘lsa yoki qaysi biri qo‘llanishini aniqlay olmasa, ochiq aytadi.
Topshiriladigan natija, qaror va qabul
Topshiriladigan natija
Manbali javob yoki zid hujjatlarning yonma-yon ko‘rinishi.
Siz qaror qiladigan bosqich
Siyosat egasi qaysi hujjat qo‘llanishini tasdiqlaydi va ziddiyatni tuzatadi. Yordamchi hujjatlar orasidan tanlamaydi.
Qanday qabul qilamiz
Har bir keltirilgan bo‘limni oching, ziddiyatlar siyosat egasiga yetganini va javoblar faqat tasdiqlangan hujjatlarga havola berishini tekshiring.
Mavjud tizimlaringiz
ishning boshlang‘ich asosi bo‘lib qoladi.
Birinchi ish jarayonining doirasini hujjat boshqaruvi tizimi, siyosatlar kutubxonasi va ishlarni yuritish tizimlaridan eksport qilishga ruxsat berilgan ma’lumotlar asosida belgilang. Tizimlarga bevosita ulanish vositalari, ma’lumotlarni manba tizimlariga qaytarib yozish va amaldagi tizimlar bilan integratsiya alohida topshiriladigan natijalar bo‘lib, ular yuzasidan kelishib olish kerak; bular tayyor standart imkoniyatlar sifatida nazarda tutilmaydi.
Ushbu vazifalar uchun
manbalar.
Bu manbalar ish jarayoni tuzilishi, mas’uliyatlar va qabul qilishda tekshiriladigan masalalarni belgilashga yordam beradi. Qaysi talablar qo‘llanishini sizga tatbiq etiladigan qonunlar, tartiblar va kasbiy qoidalar belgilaydi; har bir joriy etish jamoangiz bilan kelishiladi va tekshiriladi.
- FINRA: 24-09-son normativ bildirishnoma
Normativ ko‘rsatma. Firmalar generativ AI ishlatganda amaldagi qoidalar saqlanishini eslatadi.
- FINRA 2210-qoidasi: Jamoatchilik bilan aloqalar
Qoida. Firma tekshiruvchilari qo‘llaydigan jamoatchilik bilan aloqa mazmuni standartlari.
- FINRA 3110-qoidasi: Nazorat
Qoida. Yozma tartibli nazorat tizimi talab etiladi; yakuniy javobgarlik firmada.
- Federal Reserve va OCC: Model xatarlarini boshqarish bo‘yicha nazorat ko‘rsatmasi (SR 11-7)
Nazorat ko‘rsatmasi. Banklar ishlatadigan modellarni hujjatlashtirish, validatsiya va mustaqil tanqidiy tekshirish.
- NIST: AI xatarlarini boshqarish tizimi
Ixtiyoriy tizim. Tashkilotlar AI tizimi xatarlarini qanday boshqarishi mumkin.
Boshqa namoyishlar.
AIni foydali qilaylik.
Kundalik ishingiz uchun.
Maxfiy fayllarni emas, jamoangiz takrorlaydigan ishni tasvirlang. Matrix shunday ishni qanday bajarishini ko‘rsatamiz.
Namoyish so‘rang