De documentos dispersos
a revisiones que pueda respaldar.
Vea cómo un flujo configurado podría ayudar a un equipo financiero a comprobar cifras, revisar la redacción para clientes y encontrar el procedimiento vigente, con fuentes adjuntas y revisores que deciden.
Tres tareasQuién decide en cada pasoEnlaces a fuentes publicadas
Siga tres tareas. Cada una muestra una solicitud, una respuesta que explica qué no pudo comprobar y quién decide.
- 01 / Investigación y diligencia debidaCompruebe las cifras.
Muestre las discrepancias.Compare una presentación con los estados financieros auditados y mantenga visible cada diferencia y falta de información. - 02 / Preparación para el cumplimientoRevise la redacción.
El revisor decide.Compare un borrador para clientes con su lista de expresiones aprobadas y señale lo que debe examinar el revisor. - 03 / Conocimiento controladoEncuentre la respuesta.
Indique si las fuentes discrepan.Responda una pregunta de procedimiento a partir de documentos autorizados y muestre ambas versiones si dos documentos discrepan.
01 / 03Investigación y diligencia debida
Compruebe las cifras.
Muestre las discrepancias.
Alcance del flujo de trabajo
El trabajo recurrente
Los analistas cotejan a mano cada cifra de una presentación con los estados financieros. Es fácil pasar por alto una diferencia o una cifra que aparece solo en un documento.
Entradas para definir el alcance
- Presentación para inversionistas
- Estados financieros auditados
- Su plantilla de comprobación
Qué configuraríamos
Un flujo de solo lectura que localiza cada cifra en ambos documentos, las compara tal como están escritas y enumera coincidencias, diferencias y cifras presentes en uno solo. Las cifras provienen de los documentos, no del modelo.
Entregable, decisión y aceptación
El entregable
Una comparación cifra por cifra con referencias de página y una nota breve sobre las diferencias.
Su punto de decisión
El analista decide si una diferencia es relevante y qué hacer al respecto. El asistente no reformula ninguna cifra ni corrige ninguno de los documentos.
Cómo lo evaluaríamos para aceptarlo
Rastree cada cifra hasta su página, dé cuenta de todas y registre las correcciones del revisor junto con el tiempo de comprobación.
02 / 03Preparación para el cumplimiento
Revise la redacción.
El revisor decide.
Alcance del flujo de trabajo
El trabajo recurrente
Los correos y novedades para clientes pasan a un revisor de cumplimiento, que comprueba cada frase según las reglas de redacción de la firma, a menudo a partir de una lista extensa.
Entradas para definir el alcance
- Borrador para clientes
- Lista de expresiones aprobadas
- Lista de verificación de revisión
Qué configuraríamos
Un flujo que compara cada frase con su propia lista de expresiones, señala las que no figuran en ella e indica qué no contempla la lista. Su lista fija las reglas; el asistente las aplica tal como están escritas.
Entregable, decisión y aceptación
El entregable
El borrador con expresiones señaladas y una lista breve para el revisor.
Su punto de decisión
El revisor de cumplimiento decide qué puede enviarse. El asistente no aprueba nada ni cambia la redacción por su cuenta.
Cómo lo evaluaríamos para aceptarlo
Compruebe cada expresión señalada contra la lista, confirme que sus omisiones hayan llegado al revisor y registre los cambios que este realice.
03 / 03Conocimiento controlado
Encuentre la respuesta.
Indique si las fuentes discrepan.
Alcance del flujo de trabajo
El trabajo recurrente
Los procedimientos están en varios documentos y versiones. Cuando dos indican umbrales distintos, el personal pregunta a un colega o adivina.
Entradas para definir el alcance
- Procedimientos autorizados
- Biblioteca de políticas
- Historial de versiones
Qué configuraríamos
Un flujo de respuestas limitado a su biblioteca autorizada. Cita cada fuente con su sección y fecha, e indica claramente cuándo los documentos discrepan o no se puede determinar cuál se aplica.
Entregable, decisión y aceptación
El entregable
Una respuesta con sus fuentes o una comparación en paralelo de los documentos que discrepan.
Su punto de decisión
El responsable de la política confirma qué documento se aplica y corrige la incoherencia. El asistente no elige entre sus documentos.
Cómo lo evaluaríamos para aceptarlo
Abra cada sección citada, confirme que las discrepancias hayan llegado al responsable de la política y compruebe que las respuestas citen solo documentos autorizados.
Sus sistemas actuales
siguen siendo el punto de partida.
Defina el primer flujo en torno a exportaciones autorizadas de sus sistemas de gestión documental, biblioteca de políticas y gestión de casos. Los conectores nativos, la escritura en los sistemas y la integración operativa son entregables separados que deben acordarse, no funciones listas para usar que se den por incluidas.
Fuentes
para estas tareas.
Estas fuentes orientan el diseño del flujo de trabajo, las responsabilidades y las preguntas de aceptación. Sus leyes, procedimientos y reglas profesionales determinan qué se aplica, y cada implementación se acuerda y comprueba con su equipo.
- FINRA: Aviso Regulatorio 24-09
Orientación regulatoria. Un recordatorio de que las normas vigentes siguen aplicándose al utilizar herramientas de IA generativa.
- Regla 2210 de FINRA: Comunicaciones con el público
Regla. Estándares de contenido para comunicaciones con el público, que aplican los revisores de la firma.
- Regla 3110 de FINRA: Supervisión
Regla. Exige un sistema de supervisión con procedimientos escritos; la responsabilidad final corresponde a la firma.
- Reserva Federal y OCC: Orientaciones de supervisión sobre la gestión del riesgo de modelos (SR 11-7)
Orientación de supervisión. Documentación, validación y evaluación crítica independiente de los modelos que utilizan los bancos.
- NIST: Marco de gestión de riesgos de IA
Marco voluntario. Cómo pueden las organizaciones gobernar y gestionar los riesgos de los sistemas de IA.
Otros recorridos.
Hagamos que la IA sea útil.
Para su trabajo real.
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