Bu qo‘llanma yuridik maslahat emas.
Bu nima
FINRA 2024-yil 27-iyunda 24-09-son normativ bildirishnomani e’lon qilib, a’zo firmalarga qoidalari texnologiyaga bog‘liq emasligini eslatdi: firmalar generativ AI va katta til modellaridan foydalanganda, ularni o‘zi yaratgan yoki yetkazib beruvchidan olgan bo‘lsa ham, qoidalar amal qiladi.
Bildirishnoma yangi huquqiy yoki normativ talablar yoxud mavjud talablarning yangi talqinini yaratmaydi. Unda nazorat bo‘yicha FINRA 3110-qoidasi va jamoatchilik bilan aloqalar bo‘yicha FINRA 2210-qoidasi doirasida misollar keltiriladi; boshqa majburiyatlar firma vositadan qanday foydalanishiga bog‘liq. AI xatarlarini kengroq ko‘rib chiqish uchun FINRA 2024-yilgi yillik normativ nazorat hisobotiga ham yo‘naltiradi.
AI va ma’lumotlarga qanday talablar qo‘yadi
24-09-son bildirishnoma bu misollarni bevosita sanaydi:
| Yo‘nalish | Firmalar nimalarni hisobga olishi kerak |
|---|---|
| Nazorat | Nazorat tizimlari AI vositalari va ularning natijalarini boshqarishni ham qamrab olishi kerak. |
| Jamoatchilik bilan aloqalar | AI yaratgan va axborot yetkazishda ishlatiladigan materiallarga FINRAning axborot yetkazish qoidalari hamon qo‘llanadi. |
Quyidagi kengroq xatar ro‘yxati 24-09-son bildirishnomadagi yangi olti qismli qoida emas. Bu bildirishnoma misollari va FINRAning 2024-yilgi yillik normativ nazorat hisobotidan olingan amaliy rejalash ro‘yxati; hisobot AIning firmalar majburiyatlariga ehtimoliy ta’sirini muhokama qiladi.
| Yo‘nalish | Firmalar nimalarni hisobga olishi kerak |
|---|---|
| Hujjatlarni yuritish | AI bilan yaratilgan yoki ishlatilgan hujjatlarni hisob daftarlari va qaydlar talablari bo‘yicha saqlash zarur bo‘lishi mumkin. |
| Mijoz ma’lumotlari himoyasi | AI ishlatadigan mijoz ma’lumotlari himoyalanishi shart. |
| Uchinchi tomon xatari | Yetkazib beruvchilarning AI vositalaridan foydalanganda ham firmalar javobgar bo‘lib qoladi. |
| Aniqlik va ishonchlilik | Firmalar noto‘g‘ri javob va modelning ishonchsiz ishlashi kabi xatarlarni hisobga olishi kerak. |
| Maxfiylik, tarafkashlik va intellektual mulk xatarlari | FINRA AI materiallarida maxfiylik, tarafkashlik, intellektual mulk va tahdid soluvchilar xatarlari ko‘rsatiladi. |
Matrix qanday yordam beradi
| Yo‘nalish | Matrix qanday yordam beradi |
|---|---|
| Nazorat | Tasdiqlash bosqichlari: natijalar va tizimga qayta yozish belgilangan shaxs tasdig‘ini kutadi. Audit jurnallari jamoangiz tekshirishi uchun tizimda qoladi. |
| Aloqalar | Qoralamalar manba havolalari bilan tekshirish uchun tayyorlanadi; avtomatik yuborilmaydi. |
| Hujjatlarni yuritish | Mahalliy audit jurnallarini tekshirish va eksport qilish mumkin. Saqlash va hujjat tizimi talablari sizning loyihangiz uchun kelishiladi. |
| Mijoz ma’lumotlari himoyasi | Matrix tashkilotingiz hududida, odatiy sozlamada oflayn ishlaydi; tashqi xizmatga faqat IT jamoangiz tasdiqlasa ulanadi. Kirish rollarga ko‘ra beriladi. |
| Uchinchi tomon xatari | Synexas tizimingizda hisob saqlamaydi va ma’lumotlaringizni olmaydi; ixtiyoriy dastlabki tekshiruv uchun siz ruxsat bergan ma’lumotlar bundan mustasno: ular NDA asosida ishlatiladi va keyin o‘chiriladi. |
| Aniqlik | Aniqlik o‘z vazifangizda o‘lchanadi. Noaniq holatlar tekshirish uchun belgilanadi. |
Mahalliy joylashtirish broker-dilerning FINRA qoidalariga muvofiqligini ta’minlamaydi. U firmaga o‘z nazorat, hujjat yuritish va yetkazib beruvchilar ustidan nazorat dasturlariga kiritish uchun boshqariladigan tizim beradi.
Sizning zimmangizda qoladigan vazifalar
- AI uchun yangilangan yozma nazorat tartiblaringiz
- Axborot materiallarini foydalanishdan oldin tasdiqlash
- Hisob daftarlari va qaydlar talablariga, jumladan zarur saqlash formatiga rioya qilish. Matrix jurnallari majburiy hujjat tizimingiz o‘rnini bosmaydi.
- Yetkazib beruvchini kompleks tekshirish va nazorat qaydlari
- Ro‘yxatdan o‘tgan xodimlarni AIdan tasdiqlangan tartibda foydalanishga o‘rgatish
Har qanday AI yetkazib beruvchisiga savollar
- Mijoz ma’lumotlari qayerda qayta ishlanadi va yetkazib beruvchi kira oladimi?
- Tizim nimalarni qayd etadi va ularni hujjat tizimlarimizga eksport qila olamizmi?
- Natijani inson tasdig‘isiz mijozga yuborish mumkinmi?
- Aniqlik qanday o‘lchanadi va AIning o‘z javobiga ishonchi komil bo‘lmasa nima bo‘ladi?
- Modellar qanday o‘zgaradi va kim tasdiqlaydi?